合规关系 第1章 针锋

  第1章 针锋

  上海的五月，朗朗晴天。

  沈砚清刚从巴厘岛开完会回来，只穿了件浅色衬衫。微风一吹，还有些凉意。

  宝格丽墨镜架在他挺直的鼻梁上，墨镜下是紧致流畅的下颌线。风吹开解了两颗纽扣的衣襟，露出一截白皙精致的锁骨。

  穿过廊桥，他低头回复项目组ed苏曼的消息，修长的指节轻敲屏幕键盘：

  -别慌，我这不是回来了。你稳住现场进度，人我给你要回来。

  五天前，他人刚落地巴厘岛，苏曼就发消息说直投部md兼负责人陆承逍借口项目需要，报合规部审批后，调走了维度新能源ipo项目组三位分析师，说是要加急做维度新能源的投后管理尽调。

  如果是别人，哪怕就算是md，苏曼倒是有这个能力和权限拒绝。可偏偏出面的是直投部负责人，苏曼这会儿就显得人微言轻了，只能搬出同样高的大山。

  沈砚清刚看完苏曼的消息，陆承逍的消息紧随其后挤进来，语气嘛还算友善，说明了前因后果，并承诺会好好招待三位老师。

  但沈砚清没松口，坚持先完成投行部的尽调。陆承逍口头答应了，结果今天，他刚登上回国的航班，苏曼又发来消息，说陆承逍没让人回来，还要借用几天。

  这事说起来，其实算直投部那边做的不地道。

  维度新能源ipo是投行部牵头的项目，而且是本季度的关键项目。如果想要抢次年1月份申报窗口期，那么就要尽快完成尽调。

  时间紧、任务重，维度项目组需要全力做完尽调工作。而且三位分析师是投行部的人，哪有抛下本职工作先给直投部做事的规矩？

  沈砚清作为投行部md兼负责人，他的人、他的项目，岂有让陆承逍干涉的道理。

  直投部虽然作为维度新能源的股东，有权提出核查需求，但绝无直接调派投行部人手的权力。

  陆承骁显然是钻了他出去开会的空子，借着“项目紧急”的名义，把手伸到了他的节奏里。

  不仅插手干预，调他的兵马，还不打招呼、先斩后奏。并且，用他的人来找他的茬——

  目前投行部和直投部都在做尽职调查。不同的是，沈砚清的投行部是针对ipo申报相关的合规性风险做尽职调查，主要围绕维度公司能否通过监管审核、能否成功上市。

  直白说就是核查维度公司有没有不合规、有风险的地方，比如财务合规性、业务合规性、风险披露与应对、发行可行性，如果查到有风险就得想办法帮维度解决，或者打补丁，保证顺利推进ipo申报。

  而陆承逍的直投部是做投后管理尽调，和投行部恰恰相反，他们不是找现在的风险，而是拿放大镜来找未来可能存在的风险，避免上市后暴雷股价受影响。

  简单说，投行部和直投部关注风险的角度不同。

  投行需要确保企业满足上市条件，信息披露真实完整，并判断监管层关注的问题能否得到合理解释和解决。

  直投则站在股东投资回报角度，更关注上市后的经营质量、估值表现以及退出收益。毕竟直投部出钱投资维度，是维度的金主爸爸。

  他陆承逍带自己的人找茬挑刺就算了，现在还给他的人安排上工作了。

  沈砚清当然也不惯着，收拾好心情，直奔公司秋后算账。长腿跨进阿斯顿马丁的主驾，单手掌着方向盘，另一只手按下语音键回消息。

  沉稳优雅的黑武士跑车滑入车道，迅疾开往cbd最高的大厦——全球顶级跨国投资银行，keystorm group亚太区总部。

  车身稳稳停在地下停车场的vip车位，一出车门就有眼尖的人看到他，笑着热情同他打招呼。

  沈砚清在集团颇受欢迎，作为投行人，他的履历漂亮得让人羡慕。

  名校出身，本科毕业于北大，金融法律双学位，硕士就读于斯坦福商学院。在校期间，gpa稳居专业前1％，并且还通过cfa三级、cpa、法考，毕业论文还被核心期刊收录。

  实习期就加入另一个bb行（顶级投行）——高盛的ibd，不到27岁就做到md，兼任ibs美洲区co-head（投资银行服务部美洲区联席主管）。

  去年年初被kg高薪挖回来，给他投行部md，以及亚太区head的位置，作为投行部亚太区唯一的负责人。

  由他牵头的核心项目，成绩也格外耀眼。

  某全球跨国电信巨头跨境收购项目，交易对价超2000亿美元，创下资本市场有史以来最大并购纪录；

  某全球企业级软件巨头并购项目，交易对价超700亿美元，重塑全球企业数字化赛道竞争格局；

  某跨境电商平台美股ipo，总募资超250亿美元，估值破2500亿美元，是全球史上募资规模最大的ipo项目。

  等等，不计其数。还有很多并购重组的优秀项目，也都是行业标杆案例。圈内对他的评价极高，获得的荣誉奖杯可以摆满一面墙。

  “沈砚清”这三个字，俨然是一块金字招牌。

  而作为领导，他非常的好相与。没什么领导架子，不说空话套话，不会把职场上恶心的套路用在自己人身上。见人三分笑，语气温和，态度亲和。

  只要不是原则性的问题，在他手下工作，容错率非常高。

  集团的小姑娘们都特别喜欢和他沟通，其他平行部门的同事对投行部又敬畏又羡慕。敬畏投行部把通宵加班当常态，每个人都是工作永动机，但又馋投行部有沈砚清。

  每家公司总有喜欢八卦和yy的人，kg也不例外，吃瓜群里每月更新的「keystorm group最想谈的男人排行榜前100」，沈砚清永远断层第一。而总和沈砚清互呛的直投部md陆承逍，则紧随其后，排在第二。

  “砚清总回来啦！中午好！”

  tmt组的几个associate和vp刚从车上下来，看到沈砚清，眼睛登时亮了。

  沈砚清抿唇一笑，回应她们：“hi.”

  车库感应门打开，他长腿一迈跨进去。身后的女士们攥紧拳头低声尖叫，“——戴墨镜也好帅啊！”

  “砚清总到底有没有对象啊！我出一万块，想找私家侦探调查。”

  “我随五千。”

  高管电梯直达45层，沈砚清的专属办公室在东区，高大的落地窗可以俯瞰整个黄浦江，熬夜加班的时候看一看窗外纸醉金迷的外滩夜景，人立刻就精神了。

  感应门“滴——”一声解锁，沈砚清昂首阔步走进去，东区前厅的秘书办公区里猛得站起一个小姑娘。看见他笑呵呵地打招呼：“砚清总！你回来啦！”

  小姑娘周莉是kg去年上半年「领英管培生计划」的候选人，一季度轮岗投行部md秘书。

  一开始还不太敢和沈砚清说话，每次请示工作都如同上朝般谨慎惶恐，话术re了一遍又一遍，比语文考试还努力。

  沈砚清每次也都很耐心地回答她的问题，笑着劝慰她：“不用紧张，我又不吃人。你刚毕业，正是学习和成长的阶段，也是犯错和摔跟头的阶段。犯错正常，不过要勇敢面对和想办法解决，解决不了的时候更要争取领导协助。我们就是你的资源，要好好利用。细心和认真是投行人的必备素养，这是你的优势。而且你才24岁，多年轻啊，把时间和精力浪费在猜别人怎么看你、你有没有做错这种事上，太可惜了，不要内耗小朋友。”

  周莉就这么在沈砚清一次次的温柔鼓励下，信心大增，干活倍有劲，整个人容光焕发，精气神十足。心态好，干劲足，效率就高。考核期每次都拿第一，最后成功拿到return offer（转正名额）。

  “砚清总，这是我做的曲奇，你尝尝。”

  周莉捧着一个精巧的瓷盘，曲奇饼干的摆放都很精致。

  沈砚清也没拒绝，大方拿起一块咬了一口，夸赞：“手艺不错。”

  周莉弯起眼睛笑：“谢谢砚清总。”

  “我还有多，你要吗？可以装好带回去。”

  “不用了，”沈砚清摆手，“我最近控糖，尝一块就行了，你拿去给楼下的姐姐们分吧。”

  周莉遗憾地“好吧”一声，两人闲聊间，感应门拉开，高跟鞋的声音由远及近。

  林晚穿着一身白色职业套裙，踩着十厘米细跟稳稳当当地朝两人走过来，目光扫了一眼桌上的曲奇。

  这位执行助理是沈砚清的老部下，也是沈砚清在斯坦福的学妹。以前就跟着沈砚清在gs干，现在沈砚清回国加入kg，兼任投行部亚太区负责人，她毫不犹豫一起跳槽过来继续做他的ba。

  不过她不像其他中国同事一样称呼“砚清总”，仍然保留着在纽约共事的习惯，叫他的英文名：

  “colin，巴厘岛玩得愉快吗？”

  沈砚清摘下墨镜，露出一双潋滟多情的眼睛。内眼角微尖，眼尾轻轻上挑，不笑的时候如春风和煦。一笑起来，眼尾一勾，说不出的风情。

  两人并肩走向办公室，沈砚清回她：“还不错，风光还可以，不过你知道的，得看和谁去，和一群同事领导去，愉悦度就要大打折扣。”

  他这次巴厘岛之行，是集团投行部的executive retreat（*高管战略会议），就是投行部各区域各条线的head，在巴厘岛一边度假一边开会，聊聊上半年的工作，谈谈下半年的战略规划。

  林晚因为前几天请假，沈砚清就没带上她，带了另一个实习助理孙邈。这小朋友去的时候好好的，回来的时候反而水土不服，飞机刚起飞就晕得不省人事，沈砚清给他放了一天假回去好好休息。

  推门进办公室，沈砚清补充道：“你和你男朋友不是要订婚了吗？度假的话可以去玩一趟，不过最好是选没有烦人苍蝇的时候。”

  林晚听懂他意有所指，笑完后叹气：“我刚才和你说的苍蝇总沟通过了，他态度坚决，坚持做完风险测算才放人。”

  “把我的人当人犯啊？”沈砚清不满地挑了一下眉。

  他拉开办公椅，拎起一节裤管坐下。桌上的手机振动，屏幕亮起，显示有邮件和群@消息。

  沈砚清点击横幅弹窗，先看完邮件，再退出界面，进入集团的内部协同办公app——syn的办公室全员群，查看消息内容，通篇英文，简练冷硬地写着：

  -因项目需求，经合规部审批同意，投行部@mike zhang-ibd-analyst、@ethan li-ibd-analyst、@leo wang-ibd-analyst，三位分析师的跨墙协作周期至本周五。协作期间，三位分析师需在40层合规会议室办公，数据交互需通过合规部指定加密通道。相关邮件已发送至各位邮箱，请查收。cc@colin shen-ibd-md，@sophia zhou-co-d（*compliance-director，合规部总监）.

  清润的嗓音一字一句读完，目光跟随字符移动，最后落在格外醒目的“cc”两个字母上。

  “cc我？”

  沈砚清气笑，点开输入框敲击字母，不容置疑回复：

  1.echo dd（*echo项目的尽职调查）为投行部ipo项目核心工作模块，直投部如需补充核查内容，请按流程提交正式工作邮件至投行部项目组，明确需求、时间节点及协作方式，由投行部统筹安排；

  2. 即刻调回投行部三名分析师，直投部若有数据需求，可由投行部项目组整理后同步，不得直接跨部门调度人员；

  3. 所有跨部门协作，需以正式邮件沟通为准，群内通知不具备工作指令效力。

  附《keystorm group cross-business collaboration procedures manual》（跨业务协作流程管理手册）， lu-di-md。

  【作者有话说】

  ＊ipo：首次公开募股，简单理解为公司上市

  ＊投行部（investment banking division，简称ibd，投资银行部）：在ipo业务，作为中介，帮助公司上市

  ＊直投部（direct investment department，简称di，直接投资部）：投行自己投资

  ＊md：业务线的最高职级

  投行用的是md职级序列：

  分析师：analyst

  经理：associate

  副总裁：vp，vice president

  董事：d，director

  执行董事：ed，executive director

  董事总经理：md，managing director